Un plan de estudios práctico de opciones que cubre conceptos reales de trading. Lee las lecciones, trabaja con ejemplos y pon a prueba tu conocimiento.
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Lección 3: 18.3: Reportes de Operaciones, Pistas de Auditoría y Registro Consolidado (CAT)
Domine los requisitos de reporte de operaciones, la Regla SEC 613 CAT, OATS y la sincronización de relojes.
1. El Mandato del Registro Consolidado de Auditoría (CAT)
Bajo la Regla SEC 613, el Consolidated Audit Trail (CAT) crea una base de datos central que rastrea cada orden, cotización, cancelación y ejecución en todas las bolsas de acciones y opciones de EE. UU.
Reemplazó el sistema OATS para proporcionar a los reguladores visibilidad completa del ciclo de vida de las órdenes.
★ Sincronización de Relojes: Los corredores y bolsas deben sincronizar relojes con precisión de milisegundos (o microsegundos para HFT) con el estándar NIST.
2. Privacidad de Datos y Telemetría de Reporte
El CAT ingiere miles de millones de eventos diarios, vinculando identidades de clientes con secuencias exactas de ejecución.
Clic para ampliarVisualizador de Colapso de Volatilidad (IV Crush)
El colapso de volatilidad (IV Crush) es el factor crítico número uno que destruye a los compradores de opciones tras los reportes de ganancias. Use los controles a continuación para ver cómo cambia drásticamente la prima según la Vega del contrato.
Simulación de Escenario
COMPROBACIÓN DE CONOCIMIENTOS
¿Cuál es la función principal del Consolidated Audit Trail (CAT) de la SEC?
Más lecciones de este módulo
- 18.0: Marcos Regulatorios del Mercado Global (SEC, CFTC, FINRA, ESMA, FCA)
- 18.1: Abuso de Mercado, Operaciones con Información Privilegiada y Front-Running
- 18.2: Protocolos de Prevención de Lavado de Dinero (AML) y Conozca a su Cliente (KYC)
- 18.4: Reglas de Adecuación de Capital, Basilea III/IV y Activos Ponderados por Riesgo
- 18.5: Cumplimiento de Mejor Ejecución y Requisitos de Desagregación MiFID II
- 18.6: Jurisdicciones Regulatorias Transfronterizas y Marcos Fiscales Offshore
- 18.7: Gobernanza de Cumplimiento Algorítmico y HFT (Regla SEC 15c3-5, MAR)
- 18.8: Tecnología Regulatoria (RegTech) y Tuberías Automatizadas de Vigilancia
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