Un plan de estudios práctico de opciones que cubre conceptos reales de trading. Lee las lecciones, trabaja con ejemplos y pon a prueba tu conocimiento.
PROGRESO GENERAL DE LA ACADEMIA
Lección Gratuita
Todas las lecciones son gratis para leer. Suscríbete para agregar Signal Desk, el seguimiento de progreso, las descargas en PDF y el tutor de lecciones.
Lección 2: 18.2: Protocolos de Prevención de Lavado de Dinero (AML) y Conozca a su Cliente (KYC)
Implemente protocolos AML institucionales, Debida Diligencia del Cliente (CDD), reportes SAR y filtrado de sanciones OFAC.
1. AML Institucional y Debida Diligencia del Cliente (CDD)
Las instituciones financieras deben evitar que las redes financieras sean utilizadas para el lavado de dinero o financiamiento del terrorismo.
• KYC / CDD: Verificación de identidades de clientes, beneficiarios finales de entidades legales y origen de fondos antes de la apertura de cuentas.
• Filtrado OFAC: Verificación cruzada continua en tiempo real de titulares de cuentas contra la lista de sanciones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros.
★ Reportes de Actividad Sospechosa (SAR): Notificación obligatoria de patrones de transacciones sospechosas a FinCEN.
2. Sistemas de Monitoreo de Transacciones
Sistemas automatizados de monitoreo señalan velocidades de transacción anómalas, fraccionamiento (smurfing) y transferencias a jurisdicciones de alto riesgo.
Clic para ampliarVisualizador de Colapso de Volatilidad (IV Crush)
El colapso de volatilidad (IV Crush) es el factor crítico número uno que destruye a los compradores de opciones tras los reportes de ganancias. Use los controles a continuación para ver cómo cambia drásticamente la prima según la Vega del contrato.
Simulación de Escenario
COMPROBACIÓN DE CONOCIMIENTOS
¿Qué informe deben presentar las instituciones financieras ante FinCEN al detectar patrones de transacciones sospechosas?
Más lecciones de este módulo
- 18.0: Marcos Regulatorios del Mercado Global (SEC, CFTC, FINRA, ESMA, FCA)
- 18.1: Abuso de Mercado, Operaciones con Información Privilegiada y Front-Running
- 18.3: Reportes de Operaciones, Pistas de Auditoría y Registro Consolidado (CAT)
- 18.4: Reglas de Adecuación de Capital, Basilea III/IV y Activos Ponderados por Riesgo
- 18.5: Cumplimiento de Mejor Ejecución y Requisitos de Desagregación MiFID II
- 18.6: Jurisdicciones Regulatorias Transfronterizas y Marcos Fiscales Offshore
- 18.7: Gobernanza de Cumplimiento Algorítmico y HFT (Regla SEC 15c3-5, MAR)
- 18.8: Tecnología Regulatoria (RegTech) y Tuberías Automatizadas de Vigilancia
Signal Desk es donde practicas esto con acciones reales: cadenas de opciones reales (con unos 15 minutos de retraso), la Revisión de Operación y una cuenta de trading simulado que no arriesga dinero real. Únete para sumarlo, junto con el seguimiento de tu progreso y las descargas en PDF.