Un plan de estudios práctico de opciones que cubre conceptos reales de trading. Lee las lecciones, trabaja con ejemplos y pon a prueba tu conocimiento.
PROGRESO GENERAL DE LA ACADEMIA
Lección Gratuita
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Lección 1: 18.1: Abuso de Mercado, Operaciones con Información Privilegiada y Front-Running
Descomponga las reglas de manipulación de mercado, la Regla SEC 10b-5, la detección de insider trading, spoofing y sanciones de front-running.
1. Conductas Prohibidas en el Mercado y Manipulación Ilegal
Los organismos reguladores prohíben estrictamente las prácticas de abuso de mercado que distorsionan el descubrimiento de precios.
• Operaciones con Información Privilegiada (Regla SEC 10b-5): Operar valores basados en información material no pública (MNPI) violando un deber de confianza.
• Spoofing (Prohibición Dodd-Frank): Ingresar órdenes no genuinas con la intención de cancelarlas antes de su ejecución para engañar al mercado.
★ Front-Running: Ejecutar operaciones en una cuenta personal o de la firma teniendo conocimiento previo de una orden pendiente de un cliente.
2. Detección y Vigilancia Regulatoria
Los sistemas de vigilancia analizan la telemetría del libro de órdenes, comunicaciones y tiempos de ejecución para sancionar violaciones.
Visualizador de Colapso de Volatilidad (IV Crush)
El colapso de volatilidad (IV Crush) es el factor crítico número uno que destruye a los compradores de opciones tras los reportes de ganancias. Use los controles a continuación para ver cómo cambia drásticamente la prima según la Vega del contrato.
Simulación de Escenario
COMPROBACIÓN DE CONOCIMIENTOS
¿Qué define la práctica ilegal de trading conocida como 'Spoofing' bajo las regulaciones de Dodd-Frank?
Más lecciones de este módulo
- 18.0: Marcos Regulatorios del Mercado Global (SEC, CFTC, FINRA, ESMA, FCA)
- 18.2: Protocolos de Prevención de Lavado de Dinero (AML) y Conozca a su Cliente (KYC)
- 18.3: Reportes de Operaciones, Pistas de Auditoría y Registro Consolidado (CAT)
- 18.4: Reglas de Adecuación de Capital, Basilea III/IV y Activos Ponderados por Riesgo
- 18.5: Cumplimiento de Mejor Ejecución y Requisitos de Desagregación MiFID II
- 18.6: Jurisdicciones Regulatorias Transfronterizas y Marcos Fiscales Offshore
- 18.7: Gobernanza de Cumplimiento Algorítmico y HFT (Regla SEC 15c3-5, MAR)
- 18.8: Tecnología Regulatoria (RegTech) y Tuberías Automatizadas de Vigilancia
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